Compromiso Institucional Institutional Commitment
Ethia Compliance implementa sistemas de integridad corporativa orientados a construir organizaciones más íntegras, sostenibles y resilientes frente al riesgo penal y reputacional.
Este modelo tiene tres objetivos centrales: prevenir la ocurrencia de delitos en el entorno empresarial, detectar oportunamente conductas que representen riesgos para la organización, y responder de forma eficaz y proporcional ante irregularidades.
Ethia Compliance implements corporate integrity systems designed to build more ethical, sustainable, and resilient organizations in the face of criminal and reputational risk.
This model has three core objectives: preventing the occurrence of crimes in the business environment, detecting conduct that represents risks to the organization in a timely manner, and responding effectively and proportionately to irregularities.
Ámbito de Aplicación Scope
Este sistema aplica a quienes forman parte de la cadena de valor de una organización:
- Socios, directores y alta dirección
- Colaboradores en todos los niveles
- Proveedores, contratistas y terceros vinculados
El alcance se extiende a todas las operaciones y relaciones comerciales, independientemente de la jurisdicción donde se desarrollen.
This system applies to all those who form part of an organization's value chain:
- Partners, directors, and senior management
- Collaborators at all levels
- Suppliers, contractors, and related third parties
The scope extends to all operations and commercial relationships, regardless of the jurisdiction in which they take place.
Enfoque Basado en Riesgos Risk-Based Approach
El modelo se estructura bajo una metodología risk-based, alineada con estándares internacionales reconocidos. Esto implica identificar y mapear los riesgos penales relevantes para cada organización, evaluar su probabilidad e impacto, implementar controles preventivos proporcionales y mantener un proceso continuo de monitoreo y ajuste.
No aplicamos soluciones genéricas. Cada sistema se diseña a partir de la realidad de la organización.
The model is structured around a risk-based methodology, aligned with recognized international standards. This involves identifying and mapping the relevant criminal risks for each organization, assessing their likelihood and impact, implementing proportionate preventive controls, and maintaining a continuous process of monitoring and adjustment.
We do not apply generic solutions. Each system is designed from the ground up based on the organization's specific reality.
Pilares del Sistema System Pillars
El modelo se articula en cuatro dimensiones complementarias:
Código de Ética y Conducta, políticas anticorrupción, gestión de conflictos de interés, evaluación de terceros (due diligence) y controles financieros y operacionales.
Canal de denuncias confidencial y/o anónimo, auditorías internas y externas, y monitoreo de operaciones y transacciones.
Investigaciones internas con independencia funcional, aplicación de medidas disciplinarias proporcionales y comunicación a autoridades cuando así lo exija la normativa aplicable.
El sistema es dinámico. Se revisa periódicamente en función de cambios regulatorios, evolución del negocio y nuevos riesgos identificados, incorporando los resultados de auditorías y evaluaciones como insumo para la actualización de controles y políticas.
The model is structured around four complementary dimensions:
Code of Ethics and Conduct, anti-corruption policies, conflict of interest management, third-party assessment (due diligence), and financial and operational controls.
Confidential and/or anonymous reporting channel, internal and external audits, and monitoring of operations and transactions.
Internal investigations with functional independence, application of proportionate disciplinary measures, and notification to authorities when required by applicable law.
The system is dynamic. It is reviewed periodically based on regulatory changes, business evolution, and newly identified risks, incorporating audit and assessment results as input for updating controls and policies.
Canal Ético Ethics Channel
Toda organización con un sistema de integridad robusto requiere un mecanismo de denuncia accesible, seguro y confiable. El Canal Ético garantiza confidencialidad y anonimato opcional, protección efectiva contra represalias y gestión imparcial de cada reporte.
La denuncia de buena fe es un pilar de la cultura de cumplimiento.
Acceder al Canal ÉticoEvery organization with a robust integrity system requires an accessible, secure, and reliable reporting mechanism. The Ethics Channel guarantees confidentiality and optional anonymity, effective protection against retaliation, and impartial handling of each report.
Good-faith reporting is a pillar of compliance culture.
Access the Ethics ChannelGobierno del Sistema System Governance
El sistema opera bajo la responsabilidad de uno o más sujetos designados dentro de la organización, con independencia funcional y acceso directo a la alta dirección. La alta administración no delega esta responsabilidad: la ejerce activamente y responde por el correcto funcionamiento del modelo.
The system operates under the responsibility of one or more designated individuals within the organization, with functional independence and direct access to senior management. Senior management does not delegate this responsibility: it exercises it actively and is accountable for the proper functioning of the model.
Formación y Cultura Organizacional Training & Organizational Culture
Un modelo de integridad que no se vive no funciona. El sistema integra programas de capacitación periódica, formación diferenciada según funciones y nivel de exposición al riesgo, y mecanismos de difusión continua de políticas y estándares.
An integrity model that is not lived does not work. The system integrates periodic training programs, differentiated training based on roles and risk exposure levels, and continuous dissemination mechanisms for policies and standards.
Marco Regulatorio y Estándares de Referencia Regulatory Framework & Reference Standards
Ethia Compliance SpA está constituida en Chile y da cumplimiento a la legislación nacional vigente en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Los sistemas que diseña e implementa se alinean igualmente con estándares internacionales reconocidos en materia de prevención de delitos, anticorrupción y ética corporativa, incluyendo entre otros:
- Lineamientos de la OCDE en materia de conducta empresarial responsable
- UK Bribery Act
- Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
- Norma ISO 37001 — Sistemas de gestión antisoborno
Ethia Compliance SpA is incorporated in Chile and complies with current national legislation on criminal liability of legal entities. The systems it designs and implements are also aligned with recognized international standards on crime prevention, anti-corruption, and corporate ethics, including among others:
- OECD Guidelines on Responsible Business Conduct
- UK Bribery Act
- Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
- ISO 37001 — Anti-bribery management systems
Deber de Colaboración y Due Diligence Duty of Cooperation & Due Diligence
La relación entre Ethia Compliance y sus clientes se construye sobre la base de la confianza mutua y el compromiso compartido con la integridad.
En el marco de la prestación de servicios, Ethia Compliance podrá requerir a sus clientes información y documentación necesaria para:
- Conocer adecuadamente a la organización y sus operaciones (know your client)
- Realizar procesos de evaluación interna de riesgos
- Llevar a cabo revisiones asociadas a incidentes o situaciones que así lo ameriten
Esperamos que nuestros clientes participen de buena fe en estos procesos, proporcionando información veraz, oportuna y completa. Esta colaboración no es un requisito formal: es una expresión concreta del compromiso con la ética e integridad corporativa que es, en definitiva, el propósito que nos convoca a trabajar juntos.
The relationship between Ethia Compliance and its clients is built on mutual trust and a shared commitment to integrity.
In the context of service delivery, Ethia Compliance may request from its clients the information and documentation necessary to:
- Adequately understand the organization and its operations (know your client)
- Conduct internal risk assessment processes
- Carry out reviews related to incidents or situations that warrant them
We expect our clients to participate in good faith in these processes, providing accurate, timely, and complete information. This collaboration is not a formal requirement: it is a concrete expression of the commitment to corporate ethics and integrity that is, ultimately, the purpose that brings us to work together.