Compromiso Institucional Institutional Commitment
Ethia Compliance implementa sistemas de integridad corporativa orientados a construir organizaciones más íntegras, sostenibles y resilientes frente al riesgo penal y reputacional.
Este modelo tiene tres objetivos centrales: prevenir la ocurrencia de delitos en el entorno empresarial, detectar oportunamente conductas que representen riesgos para la organización, y responder de forma eficaz y proporcional ante irregularidades.
Ámbito de Aplicación Scope
Este sistema aplica a quienes forman parte de la cadena de valor de una organización:
- Socios, directores y alta dirección
- Colaboradores en todos los niveles
- Proveedores, contratistas y terceros vinculados
El alcance se extiende a todas las operaciones y relaciones comerciales, independientemente de la jurisdicción donde se desarrollen.
Enfoque Basado en Riesgos Risk-Based Approach
El modelo se estructura bajo una metodología risk-based, alineada con estándares internacionales reconocidos. Esto implica identificar y mapear los riesgos penales relevantes para cada organización, evaluar su probabilidad e impacto, implementar controles preventivos proporcionales y mantener un proceso continuo de monitoreo y ajuste.
No aplicamos soluciones genéricas. Cada sistema se diseña a partir de la realidad de la organización.
Pilares del Sistema System Pillars
El modelo se articula en cuatro dimensiones complementarias:
Código de Ética y Conducta, políticas anticorrupción, gestión de conflictos de interés, evaluación de terceros (due diligence) y controles financieros y operacionales.
Canal de denuncias confidencial y/o anónimo, auditorías internas y externas, y monitoreo de operaciones y transacciones.
Investigaciones internas con independencia funcional, aplicación de medidas disciplinarias proporcionales y comunicación a autoridades cuando así lo exija la normativa aplicable.
El sistema es dinámico. Se revisa periódicamente en función de cambios regulatorios, evolución del negocio y nuevos riesgos identificados, incorporando los resultados de auditorías y evaluaciones como insumo para la actualización de controles y políticas.
Canal Ético Ethics Channel
Toda organización con un sistema de integridad robusto requiere un mecanismo de denuncia accesible, seguro y confiable. El Canal Ético garantiza confidencialidad y anonimato opcional, protección efectiva contra represalias y gestión imparcial de cada reporte.
La denuncia de buena fe es un pilar de la cultura de cumplimiento.
Escribir a speakup@ethiacompliance.comGobierno del Sistema System Governance
El sistema opera bajo la responsabilidad de uno o más sujetos designados dentro de la organización, con independencia funcional y acceso directo a la alta dirección. La alta administración no delega esta responsabilidad: la ejerce activamente y responde por el correcto funcionamiento del modelo.
Formación y Cultura Organizacional Training & Organizational Culture
Un modelo de integridad que no se vive no funciona. El sistema integra programas de capacitación periódica, formación diferenciada según funciones y nivel de exposición al riesgo, y mecanismos de difusión continua de políticas y estándares.
Marco Regulatorio y Estándares de Referencia Regulatory Framework & Reference Standards
Ethia Compliance SpA está constituida en Chile y da cumplimiento a la legislación nacional vigente en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Los sistemas que diseña e implementa se alinean igualmente con estándares internacionales reconocidos en materia de prevención de delitos, anticorrupción y ética corporativa, incluyendo entre otros:
- Lineamientos de la OCDE en materia de conducta empresarial responsable
- UK Bribery Act
- Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
- Norma ISO 37001 — Sistemas de gestión antisoborno
Deber de Colaboración y Due Diligence Duty of Cooperation & Due Diligence
La relación entre Ethia Compliance y sus clientes se construye sobre la base de la confianza mutua y el compromiso compartido con la integridad.
En el marco de la prestación de servicios, Ethia Compliance podrá requerir a sus clientes información y documentación necesaria para:
- Conocer adecuadamente a la organización y sus operaciones (know your client)
- Realizar procesos de evaluación interna de riesgos
- Llevar a cabo revisiones asociadas a incidentes o situaciones que así lo ameriten
Esperamos que nuestros clientes participen de buena fe en estos procesos, proporcionando información veraz, oportuna y completa. Esta colaboración no es un requisito formal: es una expresión concreta del compromiso con la ética e integridad corporativa que es, en definitiva, el propósito que nos convoca a trabajar juntos.